個人情報保護に関する基本方針 （プライバシー･ポリシー）
当社は、個人情報に関する取り組みの方針として、以下の通り『個人情報保護に関する基本方針（プライバシー･ポリシー）』を策定の上これを遵守し、個人情報を適正に取り扱います。
１．法令等の遵守
当社は、個人情報の取り扱いにつきまして、次の関係法令等を遵守します。
①『個人情報の保護に関する法律』、『行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律』およびそれらの関係法令。
②『個人情報の保護に関する法律についてのガイドライン』、『金融分野における個人情報保護に関するガイドライン』および『特定個人情報
の適正な取扱いに関するガイドライン』。
③『個人情報の保護に関する取扱指針』（一般社団法人日本投資顧問業協会）および『個人情報の保護に関する指針』（一般社団法人第二種金
融商品取引業協会）。
２．安全管理措置
当社は、個人情報の漏えい、紛失、滅失、毀損、改ざん、並びに個人情報への不正アクセス等の防止に努め、安全管理のために必要かつ適切な
措置を次の通り講じます。
① 個人情報保護に関する社内規程を定めます。
② 当社の役職員等に対して適切な教育と監督を行います。
③ 個人情報に関し正確かつ最新の内容となるよう努めます。
④ 当社における個人情報の運用について、随時見直しを行い継続的な改善に努めます。
⑤ 当社の業務委託先が当社の個人情報を取り扱う場合には、その業務委託先に対して安全管理措置を講じさせて監督します。
３．個人情報の取扱い
(1) 個人情報の取得
当社は、当社が登録または届出により営むことが出来る業務、即ち第二種金融商品取引業、投資助言･代理業 および投資運用業、並びにそれら
の業に付随する業務として金融商品取引法に定められるものを遂行するにあたり、個人情報を取得します。
(2) 個人情報の種類
当社は、お客さまご本人または公に入手可能となる方法により、個人のお客さま、あるいは法人のお客さまのご担当者さまに関する、氏名、
住所、電話番号、ファックス番号、メールアドレス、生年月日、年齢、性別、職業、役職、勤務先の情報（商号、部署名、役職名、電話番号、
ファ ックス番号またはメールアドレス等）、本人確認書類（運転免許証やパスポート等の写し）記載の情報、等を、必要に応じて取得する場合
があります。
(3) 要配慮情報と機微（センシティブ）情報
当社は、『個人情報の保護に関する法律』に定める要配慮情報、並びに『金融分野における個人情報保護に関するガイドライン』に定める機微
（センシティブ）情報に関しては、法令等により認められる場合、あるいはお客さまご本人が自発的に提供してきた場合を除き、事前にお客さま
ご本人による個別の同意を得ないまま取得または利用することはありません。
４．個人情報の利用目的
当社は、お客さまご本人の同意を得た場合または法令等により例外として取り扱われる場合を除いて、次の目的で必要な範囲内において個人情
報を利用いたします。
① 投資顧問契約（投資助言業務）または投資一任契約に関する事務を行うため。
② 投資顧問契約（投資助言業務）または投資一任契約に関するサービスの提供を行うため。
③ お客さまへ運用状況、運用成果、市場動向、契約資産残高等の報告あるいは関連する情報提供を行うため。
④ 投資者または受益者となるお客さまの属性に対し、契約、金融商品、運用戦略またはその他関連サービス のあり方に関する適合性を検証する
ため。
⑤ 当社の取り扱う契約、金融商品、運用戦略またはその他関連サービス等に関する各種お申込またはご照会 等を受け付け、回答や確認等を行
うため。
⑥ 当社または当社提携の会社が提供する契約、金融商品、運用戦略またはその他関連サービス等に関する説 明またはご案内、並びに当社または
当社提携の会社に関する説明等を行うため。
⑦ お客さまへ郵送、配送、電子メール送信等により業務上必要な連絡を適切かつ円滑に行うため。
⑧ 人事採用関連業務における関係者との間で相互連絡や本人確認を行うため。
⑨ お客さま、あるいはその代理人に関する本人確認を行うため。
⑩ お客さまから反社会的勢力ではない旨の確約を得て、お客さまが反社会的勢力に該当しないことを確認するため。
⑪ 業務上必要な需要調査、市場調査、あるいはアンケート等を実施するため。
５．個人データの第三者への開示または提供
当社は、次の場合を除いて、『個人情報の保護に関する法律』に定める個人データ（個人データベース等 を構成する個人情報）について、
お客さまご本人の同意を事前に得ることなく第三者へ開示または提供することはありません。
① お客さまご本人の同意を得ている場合。
② 法令に基づく場合。
③ 人の生命、身体または財産の保護のために必要であると判断され、かつお客さまご本人の同意を得ること が困難である場合。
④ 公衆衛生の向上または児童の健全な育成の推進のために特に必要であると判断され、かつお客さまご本人 の同意を得ることが困難である場 合。
⑤ 個人情報の利用目的の達成に必要な範囲内で、国内外の事業者に業務の委託を行う場合。
６．オプトアウト方式【*】による第三者提供
当社は、『個人情報の保護に関する法律』に定める個人データ（個人データベース等を構成する個人情報） について、オプトアウト方式による
第三者への提供は行いません。
また、当社は、『個人情報の保護に関する法律』に定める要配慮情報、並びに『金融分野における個人情報保護に関するガイドライン』に定める
機微（センシティブ）情報に関しても、オプトアウト方式による第三者への提供は行いません。
＊ 予めお客さまご本人に対して，個人データを第三者に提供することを通知あるいは認識できる状態にしておいて、お客さまご本人が 反対しない限り、同意したもの
とみなして個人データの第三者への提供を認める方式。
７．保有個人データの開示等
当社は、お客さまご本人またはその代理人が、『個人情報の保護に関する法律』に定める保有個人データに 関して、開示、内容の訂正、追加、
削除、利用の停止、消去、または第三者への提供の停止（以下、開示等といいます。）を書面にて請求する場合には、お客さまご本人からのもの
であることを確認した上で、法令により開示等を要しない場合等を除き、法令諸規則に基づいて合理的な期間内と妥当と判断される範囲内で適切
な措置をとります。
８．連絡先等
(1) 開示等の手続きは、本人確認書類（運転免許証やパスポート等の写し）を同封の上、以下の宛先に書面 （郵送）にてお申し出ください。
〒151-0064
東京都渋谷区上原三丁目４３番１号 東高代々木上原ペアシティアネックス００３
株式会社シナジーキャピトルマネージメント 法務･コンプライアンス部
(2) 個人情報に関する照会または苦情は、以下までお申し出ください。
〒151-0064
東京都渋谷区上原三丁目４３番１号 東高代々木上原ペアシティアネックス００３
株式会社シナジーキャピトルマネージメント 法務･コンプライアンス部
TEL ： 03-6804-9791 ／ FAX ： 03-6804-9792
受付時間 ： 8:00～17:00
〔土日祝日（振替休日を含む）・年末年始（12月31日～1月3日）を除く。〕
(3) 当社は、個人情報保護委員会が認定する認定個人情報保護団体であります一般社団法人日本投資顧問業協会の会員であり同協会の対象事業者です。
同協会では、会員における個人情報の取り扱いに関する苦情 または相談を受け付けています。
〒103-0025
東京都中央区日本橋茅場町一丁目５番８号 東京証券会館７階
一般社団法人 日本投資顧問業協会 苦情相談室（個人情報担当）
TEL : 03-3663-0505 ／ URL : https://jiaa.or.jp
受付時間 ： 9:00～17:00
〔土、日、祝日（振替休日を含む）・年末年始（12月31日～1月3日）を除く。〕